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券商申报科创板被退回是为什么?审核严格需要过六道关

2019-03-22 16:08 淘股票http://gupiao.southmoney.com/ 举报

  另一方面,据了解,监管机构对近期火热的开户潮已作提示:严禁过度营销、一秒开户、捆绑两融等做法。科创板开板后,在交易环节,要做好各项技术改造和保障工作,为科创板初期可能出现的火爆交易做好准备。对涨跌停等交易环节可能会出现的新问题,要重新评估授信、风控等关键环节风险。

  目前,科创板交易权限的开通标准为:申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产(日均)不低于50万元,参与证券交易24个月以上。监管要求各券商必须严格遵照这一标准,不得变相降低门槛。

  针对客户融资借款开通科创板权限的做法,有券商表示,其中或存在风险。因为按要求不仅开户时要符合条件,交易时也要注意符合相关条件。“我们不建议投资者突击借钱开户。”某大型券商表示,因为总公司传达的意见是“如果科创板上线后发现客户不符合条件,将从严处罚”,希望以此落实投资者适当性管理。

  据业内人士透露,监管不仅对一般投资者开户要求严格。对于机构投资者的开户,也要求遵守流程做好评估,并签订风险揭示书。同时,不允许与两融业务捆绑。

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