香港金管局提到，调查发现，JPMorgan Hong Kong于2012年4月至2014年2月期间，在数个主要管控范畴（包括客户尽职审查、定期复核客户尽职审查资料，以及电传转账）存在缺失，以致违反《打击洗钱条例》6项指明的条文。

　　金管局助理总裁朱立翘表示：“这个案涉及数个主要管控范畴的缺失，包括客户尽职审查、定期复核客户尽职审查资料，以及电传转账等方面，主要由于管控措施失效，以致违反数条《打击洗钱条例》下指明的条文。”

　　朱立翘指出，银行必须设立有效措施，以履行其在《打击洗钱条例》下的责任。相关措施使银行能在顾及其业务性质、规模及复杂程度的情况下，识别、了解及减低风险。